证券行业:强化风险监控促进行业持续发展

2008-04-11 15:18:38更新来源:齐鲁证券作者:刘俊附件下载

投资要点
　　
中国证监会4月8日分别就证券公司风险控制指标、营业网点的规范和新设、证券公司分公司制度的实施公开征求意见。这些政策是证券公司分类监管制度实施后的配套措施之一，目的在于对证券公司风险管理提出更高、更为量化的要求的基础上，促进证券公司营业网点的扩张和优化，调整证券公司组织结构，促进经营模式的转型，提高证券公司的持续经营能力。
　　
《证券公司风险控制指标管理办法》对证券公司的资本规模提出了更高的要求，尤其是对资产管理业务、将来的融资融券业务影响较大，风险控制能力强、资本规模雄厚的公司业务发展速度优势更加突出。
　　
证券公司营业网点新设即将开闸，但申请门槛较高，中信证券、海通证券、长江证券将获得在全国范围内新设营业部的资格，每次可以申请设立5家。
　　
证券服务部在2010年之前将全部升级为营业部或被撤销，中信证券、海通证券、国元证券、宏源证券将通过营业部升级实现营业网点数量的迅速扩张，区域性证券公司的区域优势也得以加强。
　
证券公司分公司监管规定将打破证券公司现有的事业部管理制度，有利于区域业务开拓能力的加强，一些证券公司可能授权在发达城市的分公司从事自营和资产管理业务，以促进业务发展。

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